一、質(zhì)量管理體系（標(biāo)準(zhǔn)條款：４）

1、質(zhì)量手冊（標(biāo)準(zhǔn)條款4.2.2）:

（1）各部門執(zhí)行的文件與手冊的規(guī)定不一致。

（2）質(zhì)量手冊未包括或引用形成文件的程序。

（3）對標(biāo)準(zhǔn)的剪裁不合理。

（4）質(zhì)量手冊不是最高管理者簽發(fā)。

（5）質(zhì)量手冊不能完整反映該組織的性質(zhì)特點(diǎn)。

（6）程序文件中規(guī)定的控制和操作方法與現(xiàn)行的運(yùn)用不一致。

（7）程序文件與質(zhì)量手冊不協(xié)調(diào)一致。

（8）質(zhì)量手冊的發(fā)布、修改、管理比較混亂不能保證最新有效版本

2、文件控制（標(biāo)準(zhǔn)條款4.2.3

（1）程序沒涉及失效文件的控制。

（2）外來文件、發(fā)外文件未列人控制范圍。

（3）電子媒體和其他形式的文件未受控。

（4）發(fā)布的文件無批準(zhǔn)人。

（5）不能識別文件的修訂狀態(tài)

（6）未標(biāo)識保存的作廢文件。

（7）外來文件沒有辦理識別性的手續(xù)。

（8）未對文件進(jìn)行定期評審。

（9）文件的發(fā)放沒有控制，隨便復(fù)制。

（10）保管不善，不能迅速出示文件。

（11）文件更改記錄沒有或不適當(dāng)。質(zhì)量-

（12）文件被非授權(quán)人復(fù)制或更改。

（13）現(xiàn)場使用的文件不是有效版本，或有效版本與作廢版本并存。

3、記錄控制（標(biāo)準(zhǔn)條款4.2.4）

（1）供方的質(zhì)量記錄未納人控制范圍。

（2）未規(guī)定電子媒體形式的質(zhì)量記錄控制方法。

（3）質(zhì)量記錄保存環(huán)境不符合要求。

（4）質(zhì)量記錄未規(guī)定標(biāo)識、貯存、保護(hù)、保存期、處置的方法。

（5）質(zhì)量記錄填寫不全，質(zhì)量記錄上無記錄者簽名。

二、管理職責(zé)（標(biāo)準(zhǔn)條款：5）

1、管理承諾（標(biāo)準(zhǔn)條款5.1）

（1）最高管理者不知道對管理承諾應(yīng)提供哪些證據(jù)。

（2）組織成員對質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)各有各的理解。

（3）資源配置不足，檢驗(yàn)人員素質(zhì)差，內(nèi)審人員未經(jīng)培訓(xùn)。

2、以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)（標(biāo)準(zhǔn)條款5.2）

（1）拿不出文件證實(shí)顧客的要求已得到確定。

3、質(zhì)量方針（標(biāo)準(zhǔn)條款5.3）

（1）質(zhì)量方針空洞，體現(xiàn)不出企業(yè)特色，與質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系不明確。（2）下級人員不清楚質(zhì)量方針。

（3）拿不出對質(zhì)量方針的評審證據(jù)。

（4）有的部門也制訂了質(zhì)量方針。

4、質(zhì)量目標(biāo)（標(biāo)準(zhǔn)條款5.4.1）

（1）質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容不完全，沒有包括產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容。

（2）質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針給定的框架不一致。

（3）質(zhì)量目標(biāo)無可測量性。

（4）質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)不能提供證據(jù)。

5、質(zhì)量管理體系策劃（標(biāo)準(zhǔn)條款5.4.2）

（1）對質(zhì)量管理體系中允許的剪裁沒有詳細(xì)說明。

（2）更改期間，質(zhì)量管理體系的完整性得不到保持。

6、職責(zé)和權(quán)限（標(biāo)準(zhǔn)條款5.5.1）

（1）人員間的接口關(guān)系不明確，遇到具體問題常有扯皮現(xiàn)象。

（2）不清楚由準(zhǔn)決定或處理某些事情（如：如何處置不合格品等）-

（3）組織圖不能清晰地反映相互關(guān)系、職級關(guān)系等。

7、管理者代表（標(biāo)準(zhǔn)條款5.5.2）

（1）沒有以文件的形式對管理者代表的職責(zé)進(jìn)行明確。

（2）管理者代表的職責(zé)不完整。

8、內(nèi)部溝通（標(biāo)準(zhǔn)條款5.5.3）

（1）不明確溝通的目的

（2）溝通的工具不明確。

9、管理評審（標(biāo)準(zhǔn)條款5.6）

（1）管理評審未保存記錄。"

（2）管理評審內(nèi)容不符合要求。

（3）管理評審不是由最高管理者執(zhí)行。

三、資源管理（標(biāo)準(zhǔn)條款6）-

1、資源提供（標(biāo)準(zhǔn)條款6.1）

（1）資源提供的途徑不明確。

（2）資源配置不充分。

2、人力資源（標(biāo)準(zhǔn)條款6.2）

（1）能力需求未確定。

（2）未保存教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄。

（3）培訓(xùn)后未進(jìn)行考核。

（4）未進(jìn)行質(zhì)量意識方面的培訓(xùn)。

（5）檢驗(yàn)人員、內(nèi)審人員、計(jì)量人員未取得培訓(xùn)資格

（6）以學(xué)歷代替上崗證。

（7）以培訓(xùn)代替上崗資格認(rèn)可。

3、基礎(chǔ)設(shè)施（標(biāo)準(zhǔn)條款6.3）

（1）設(shè)施和設(shè)備不充分。

（2）未按規(guī)定保存設(shè)備維護(hù)記錄。

4、工作環(huán)境（標(biāo)準(zhǔn)條款6.4）

（1）工作環(huán)境不符合規(guī)定。

四、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)（標(biāo)準(zhǔn)條款：

1、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃（標(biāo)準(zhǔn)條款7.1）

（1）未針對特定的新產(chǎn)品、項(xiàng)目、過程和合同編制質(zhì)量計(jì)劃。

（2）建立和實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃時(shí)，忽視了對必要的人員和資源的配備。

2、與顧客有關(guān)的過程（標(biāo)準(zhǔn)條款7.2）

（1）產(chǎn)品要求不明確，沒有形成文件。

（2）沒有規(guī)定產(chǎn)品要求，對產(chǎn)品要求評審的內(nèi)容理解有偏離。

（3）沒有依據(jù)標(biāo)書檢查合同。

（4）評審的結(jié)果與跟蹤措施未記錄或記錄含糊

（5）未對零星、口頭的顧客要求（以口頭訂單、合同形式體現(xiàn)）進(jìn)行評審。

（6）交貨時(shí)發(fā)現(xiàn)組織沒有履行合同的能力。

（7）產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，未及時(shí)通知相關(guān)人員。

（8）合同、訂單處理過程中，與顧客溝通不夠。

（9）對顧客的投訴沒有處理記錄。

3、設(shè)計(jì)和開發(fā)（標(biāo)準(zhǔn)條款7.3）

（1）參與設(shè)計(jì)的不同組別（設(shè)計(jì)部門之間，設(shè)計(jì)部門與其他部門之間）的接口沒有規(guī)定

（2）設(shè)計(jì)輸人沒有形成文件，未作評審。設(shè)計(jì)輸人中未包括適用的法令和法律。

（3）未編制設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃（策劃的結(jié)果），計(jì)劃未隨設(shè)計(jì)的進(jìn)展而適時(shí)修改。

（4）每次設(shè)計(jì)的人員職責(zé)、階段劃分不明確。

（5）設(shè)計(jì)輸出資料不完整，沒有滿足輸人的要求，輸出中未包含或引用產(chǎn)品驗(yàn)收準(zhǔn)則，重要的產(chǎn)品特性未作出規(guī)定。-

（6）設(shè)計(jì)輸出文件發(fā)放前未批準(zhǔn)

（7）設(shè)計(jì)未評審/驗(yàn)證/確認(rèn)，或評審不合格仍投產(chǎn)。

（8）評審、驗(yàn)證、確認(rèn)后的跟蹤措施未記錄。

（9）設(shè)計(jì)更改未標(biāo)識，沒有形成文件。

（10）更改審批人員沒有授權(quán)依據(jù)。

4、采購（標(biāo)準(zhǔn)條款7.4）

（1）對供應(yīng)商的評價(jià)結(jié)果，尤其是跟蹤措施沒有記錄。采購單上的供應(yīng)商為未經(jīng)批準(zhǔn)的供應(yīng)商

（2）采購文件、采購單發(fā)出前未經(jīng)審批。

（3）顧客指定的供應(yīng)商，組織對其不評審也不驗(yàn)證其產(chǎn)品。

（4）無選擇和評價(jià)供應(yīng)商的準(zhǔn)則。

（5）采購文件的內(nèi)容未清楚地在表明訂購產(chǎn)品的要求（如產(chǎn)品的質(zhì)量要求驗(yàn)收要求等）

（6）對質(zhì)量差的供應(yīng)商，沒有采取糾正措施并跟蹤驗(yàn)證。

（7）沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)復(fù)審經(jīng)批準(zhǔn)的供應(yīng)商。

（8）采購單的修改沒有管理規(guī)定。

（9）采購產(chǎn)品的驗(yàn)證方法不明確，或雖明確但不執(zhí)行。

（10）組織或顧客在供方現(xiàn)場實(shí)施驗(yàn)證時(shí)，未在采購文件中對驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的辦法作出規(guī)定。.

（11）對服務(wù)供應(yīng)商（如計(jì)量器具檢定供應(yīng)商、委托的檢驗(yàn)機(jī)關(guān)、運(yùn)輸公司等）等未進(jìn)行評審等控制活動。

5、生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制（標(biāo)準(zhǔn)條款7.5.1）

（1）控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的信息不全，缺乏作業(yè)指導(dǎo)書或作業(yè)指導(dǎo)書不夠詳細(xì)正確而影響產(chǎn)品質(zhì)量。

（2）作業(yè)人員的作業(yè)不符合作業(yè)指示。

（3）設(shè)備沒有進(jìn)行正常的維護(hù)。

（4）工作環(huán)境沒有得到有效控制。

（5）對特殊過程、關(guān)鍵過程、質(zhì)量控制點(diǎn)沒有監(jiān)控措施。

（6）操作者沒有經(jīng)過培訓(xùn)或培訓(xùn)無記錄。

（7）生產(chǎn)過程無計(jì)劃管制（如投入、在制、產(chǎn)出的日常控制）。

（8）失效的圖紙、規(guī)范等還在使用。

（9）領(lǐng)用的原材料沒有規(guī)定的標(biāo)識或檢驗(yàn)狀態(tài)。

（10）未規(guī)定產(chǎn)品放行的條件。

（11）發(fā)運(yùn)了型號不正確的產(chǎn)品。

（12）貨車運(yùn)輸公司或船舶運(yùn)輸公司未經(jīng)評審。

（13）對運(yùn)輸中的貨物損失沒有采取糾正措施。

（14）貨物沒有正確地進(jìn)行標(biāo)識，隨貨文件不完整。

（15）沒有規(guī)定交付后（售后服務(wù)）的管理措施，或規(guī)定了但未執(zhí)行，或沒有效果。

（16）合同規(guī)定的售后服務(wù)未執(zhí)行或執(zhí)行后沒有記錄。

6、生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)（標(biāo)準(zhǔn)條款7.5.2）-

（2）未對確認(rèn)的過程和方法進(jìn)行規(guī)定。

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