各會員單位、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、注冊認(rèn)證人員：

《認(rèn)證人員執(zhí)業(yè)信用管理規(guī)范》已經(jīng)中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會二屆七次理事會審議通過，現(xiàn)予以公布，自2015年6月1日起實(shí)施。協(xié)會將建立與認(rèn)證人員注冊與管理系統(tǒng)互聯(lián)的認(rèn)證人員執(zhí)業(yè)信用信息系統(tǒng)，系統(tǒng)上線時(shí)間另行通知。

特此通知。

附件：《認(rèn)證人員執(zhí)業(yè)信用管理規(guī)范》

附件

認(rèn)證人員執(zhí)業(yè)信用管理規(guī)范

（中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會二屆七次理事會2015年4月28日通過）

第一章總則

第一條為加強(qiáng)認(rèn)證人員執(zhí)業(yè)信用（以下簡稱信用）管理，依據(jù)《中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會章程》、《中國認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律公約》以及認(rèn)證人員注冊準(zhǔn)則和自律規(guī)范的要求，制訂本規(guī)范。

第二條認(rèn)證人員是認(rèn)證工作的直接執(zhí)行者，是形成認(rèn)證結(jié)論的首要責(zé)任者；認(rèn)證人員信用決定認(rèn)證結(jié)果，影響認(rèn)證工作有效性和公信力。通過實(shí)施信用管理，形成從認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證人員到協(xié)會等相關(guān)方的信用記錄、查詢、約束機(jī)制，強(qiáng)化認(rèn)證人員責(zé)任意識。

本規(guī)范所指認(rèn)證人員信用信息是認(rèn)證人員失信行為的客觀真實(shí)記錄和年度信用分值。

第三條本規(guī)范適用于在中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）注冊的認(rèn)證人員信用管理，適用于認(rèn)證機(jī)構(gòu)對認(rèn)證人員的信用管理，也適用于協(xié)會對認(rèn)證人員的信用管理。

第四條協(xié)會負(fù)責(zé)組織本規(guī)范的實(shí)施，認(rèn)證人員和認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行本規(guī)范。認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證人員和相關(guān)方對本辦法的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。

第二章要求和實(shí)施

第五條協(xié)會負(fù)責(zé)建立與認(rèn)證人員注冊與管理系統(tǒng)互聯(lián)的認(rèn)證人員信用信息系統(tǒng)，作為對認(rèn)證人員信用實(shí)施統(tǒng)一管理的工作平臺。

第六條認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)認(rèn)證人員的信用管理，制定信用管理制度，建立認(rèn)證人員信用檔案，使用信用信息。

第七條認(rèn)證人員日常發(fā)生的失信行為，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)調(diào)查、核實(shí)，經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)，錄入認(rèn)證人員信用信息系統(tǒng)。

第八條認(rèn)證機(jī)構(gòu)年底計(jì)算當(dāng)年認(rèn)證人員信用分值，在次年三月底前，將信用分值錄入?yún)f(xié)會認(rèn)證人員信用信息系統(tǒng)。認(rèn)證人員信用分值計(jì)分周期為一個(gè)自然年度，從認(rèn)證人員初次獲得級別注冊證書當(dāng)年開始計(jì)算；當(dāng)年不足一年的，仍在年底進(jìn)行初次計(jì)算；上一年度的信用分值不轉(zhuǎn)入下一年度。

第九條認(rèn)證人員年度信用分值以基準(zhǔn)分減去失信行為扣分后得出。每個(gè)認(rèn)證人員基準(zhǔn)分為10分。

第十條信用分值應(yīng)得到認(rèn)證人員本人的確認(rèn)，保留記錄。

第十一條當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員就失信行為認(rèn)定、信用分值計(jì)算發(fā)生爭議時(shí)，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)或認(rèn)證人員本人提交申請，協(xié)會調(diào)查認(rèn)定。

第三章失信行為及管理

第十二條認(rèn)證人員發(fā)生如下失信行為，經(jīng)查證屬實(shí)的，應(yīng)將事實(shí)記錄入個(gè)人信用檔案，在信用計(jì)分時(shí)直接記為零分：（一）申報(bào)注冊資格時(shí)，存在弄虛作假（如提供虛假學(xué)歷、工作經(jīng)歷和認(rèn)證經(jīng)歷等）的；（二）冒名頂替為其他人員完成認(rèn)證任務(wù)的；

（三）編造虛假文件，提供虛假認(rèn)證記錄和報(bào)告，導(dǎo)致認(rèn)證結(jié)

論失實(shí)的；（四）未到現(xiàn)場審核/檢查的；（五）認(rèn)證人員沒有得到受審核/檢查方書面許可，故意泄露受

審核/檢查方商業(yè)和技術(shù)秘密的。第十三條認(rèn)證人員發(fā)生如下失信行為，經(jīng)查證屬實(shí)的，應(yīng)將事實(shí)錄入個(gè)人信用檔案，在信用計(jì)分時(shí)減去相應(yīng)分值：（一）認(rèn)證人員編造虛假的文件，提供虛假認(rèn)證記錄和報(bào)告，情節(jié)較輕微的，每次扣8分；（二）認(rèn)證人員認(rèn)證過程中發(fā)生影響認(rèn)證公正性和有效性行為的，每次扣8分：

（三）接受受審核/檢查方的禮金、禮品及其他任何形式的好處的；在受審核/檢查方報(bào)銷不合理的費(fèi)用，提出不合理的食宿要求的；參加或暗示參加娛樂性活動及其它違反認(rèn)證認(rèn)可要求及注冊準(zhǔn)則規(guī)定的情況的，每次扣8分；

（四）參與近兩年內(nèi)咨詢、培訓(xùn)、服務(wù)過的受審核/檢查方的認(rèn)證工作，或兼職認(rèn)證人員從業(yè)單位與受審核/檢查方存在同行競爭關(guān)系，引起爭議的，每次扣5分；

（五）在認(rèn)證期間不遵守計(jì)劃時(shí)間，遲到、早退的，每次扣3分；（六）擔(dān)保人員為其他注冊申請人提供擔(dān)保時(shí)，未了解申請人的實(shí)際情況，作虛假擔(dān)保的，每次扣3分；（七）未如實(shí)介紹個(gè)人背景（注冊級別和專兼職狀況，兼職應(yīng)說明實(shí)際工作的處所），引起爭議的，每次扣2分；

（八）其他未盡事項(xiàng)涉及的處分或處罰記錄，參照上述標(biāo)準(zhǔn)酌情扣分。

第四章信用信息的查詢和使用

第十四條認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將認(rèn)證人員的信用信息作為認(rèn)證人員錄用使用、評先選優(yōu)、職務(wù)晉升、崗薪晉級的重要考評依據(jù)之一。

第十五條認(rèn)證人員可以查詢自己的信用信息；因工作需要，認(rèn)證機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)和上級主管部門也可以查詢。

第十六條認(rèn)證人員申請轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)，擬接受的認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以查看其信用信息；轉(zhuǎn)換完成后，原執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的管理權(quán)限轉(zhuǎn)移至新的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)。

第十七條信用分值計(jì)為零分的，由協(xié)會撤銷其注冊資格；連續(xù)三年年度信用分值 8分以下的認(rèn)證人員，列入重點(diǎn)監(jiān)管檢查名單，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)、相關(guān)認(rèn)證監(jiān)管部門進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管。

第十八條年度信用分值 6分以下的認(rèn)證人員，下一年度不能擔(dān)任審核組長，直到其年度信用分值達(dá)到10分，才可以繼續(xù)擔(dān)任審核組長。

第十九條信用檔案管理人員應(yīng)當(dāng)保證認(rèn)證人員信用信息的真實(shí)性和完整性，不得遺漏、擅自修改、有選擇性地記錄。

第五章認(rèn)證機(jī)構(gòu)責(zé)任及監(jiān)督

第二十條認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)履行信用管理職責(zé)，做好信用管理工作。

第二十一條協(xié)會每年度結(jié)合認(rèn)證人員注冊監(jiān)督工作對認(rèn)證機(jī)構(gòu)信用管理進(jìn)行抽查。對于抽查中存在問題的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，協(xié)會將組織進(jìn)行專項(xiàng)檢查；對于認(rèn)證機(jī)構(gòu)在信用管理中存在的問題，協(xié)會書面提出整改要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)整改。

第二十二條對于認(rèn)證機(jī)構(gòu)不履行信用管理職責(zé)，或在信用管理過程中存在嚴(yán)重問題的，協(xié)會給予公開通報(bào)處理，與認(rèn)證人員注冊申報(bào)資格進(jìn)行關(guān)聯(lián)處罰，同時(shí)將事實(shí)向認(rèn)證行政監(jiān)管部門、認(rèn)可機(jī)構(gòu)進(jìn)行通報(bào)。

第六章附則

第二十三條本規(guī)范經(jīng)協(xié)會常務(wù)理事會審議通過生效，自2015年6月1日起實(shí)施。

第二十四條本規(guī)范由中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。